Načítavam...
Preskočiť na obsah
Preverenie začína rozhovorom a podkladmi.Ilustračná fotografia Prehľad AML / KYC úloh kancelárieRozhranie LexiAI · ukážkové údaje Previerky v sprievodcovi KYC kontrolyRozhranie LexiAI · ukážkové údaje Uzavretá kontrola s dokladmi, históriou a PDF protokolomRozhranie LexiAI · ukážkové údaje 
AML / KYC
Overenie klienta má svoj postup aj záznam.
KYC kontrolu robíte priamo na karte klienta: identifikácia, previerky, hodnotenie rizika a PDF protokol podľa zákona č. 297/2008 Z. z. O posúdení rizika rozhodujete vy.
14 dní zadarmo · bez platobnej karty
- Identifikácia a doklady
- Previerky s uloženým výsledkom
- PDF protokol a termín ďalšej kontroly
Čo treba urobiť, na jednom mieste.
Stránka AML / KYC so zoznamom klientov, pri ktorých treba urobiť alebo zopakovať kontrolu.
V každodennej práci
Nový klient. Najprv potrebujete vedieť viac.
Pred začiatkom spolupráce zozbierate údaje, preveríte dostupné zdroje a vyhodnotíte zistenia. Záznam pomáha nadviazať pri ďalšej kontrole.
Nález je podklad. Rozhodnutie je na vás.
Systém môže zobraziť výsledky PEP a sankčného screeningu a ďalšie dostupné údaje. Zhody aj chýbajúce informácie posúďte v kontexte klienta.
- PEP a sankcie pre klienta, konajúcu osobu aj UBO
- RPVS a register úpadcov podľa IČO
- Výslovný záznam o chybách preverenia
K výsledku sa viete vrátiť.
Uzavretá kontrola sa už nedá meniť. Pri opakovanej kontrole alebo podstatnej zmene u klienta začnete novú kontrolu a predchádzajúca ostane ako záznam.
- Kópie dokladov pri kontrole
- Kto a kedy kontrolu uzavrel
- História úkonov a PDF protokol
Prehľadný postup preverenia.
Je to AML vec?
Pri klientovi určíte, či ide o situáciu podľa § 5 ods. 1 písm. j zákona.
Identifikujte a preverte
Doplňte údaje a doklady, spustite previerky a posúďte prípadné zhody.
Uzavrite kontrolu
Rozhodnite o riziku, zdôvodnite ho a stiahnite PDF protokol.
Nahradí Lexi odborné posúdenie KYC?
Nie. Lexi pomáha s evidenciou a dostupným preverovaním; splnenie povinností a posúdenie zistení zostáva na kancelárii.
Aké zdroje môže preverenie zahrnúť?
Aplikácia pracuje s dostupným PEP a sankčným screeningom, údajmi o konečných užívateľoch výhod a insolvenčnými zdrojmi podľa dostupnosti služieb.
Čo ak externý zdroj neodpovie?
Výsledok môže byť čiastočný alebo môže obsahovať chybu zdroja. Chýbajúce údaje treba overiť osobitne.
Dajú sa dokumenty uchovať pri klientovi?
Áno. Kópie dokladov (PDF alebo fotka) sa ukladajú ku konkrétnej kontrole a uvádza ich aj PDF protokol.
Robí Lexi hlásenie neobvyklej obchodnej operácie?
Nie. Lexi pomôže zaznamenať odmietnutie klienta a posúdenie neobvyklej operácie (§ 15). Hlásenie Finančnej spravodajskej jednotke robí kancelária.
Váš ďalší krok
Začnite overením s kontextom.
Založte klienta a na jeho karte spustite KYC kontrolu. Dostupná je od plánu Basic.
Vyskúšať KYCPo registrácii · 14 dní zadarmo · bez platobnej karty